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中方信富年内再遭证监责令改正 14个月内5收监管书

时间:2019-08-12
亚洲城 2.业务推广过程中的分数不足;有些事情没有及时向监管部门报告。辽宁证监局的规定决定采取中国新福沉阳分局订购和纠正的行政和行政措施。中深沉阳分公司将立即纠正上述问题,并在收到本决定之日起一个月内向辽宁省证监局提交书面报告,说明上述整改的实施情况。辽宁证监局将对整改进行核查。

这不是中国新福第一次受到证券及期货事务监察委员会的行政监管。仅在2019年,中国的新福已经收到两项有关行政监管措施的决定,需要纠正。 2019;个别销售人员有误导性的宣传活动,如承诺的收入和未通知投资顾问的真实姓名。

据中国经济网记者不完全统计,从2018年到现在不到两年,中国新福及其子公司已收到证监局的五项行政监管。其中,中国新福的中国分公司曾经下令。暂停新客户3个月。

一些投资顾问的名称和证券投资咨询资格代码未在营业场所和公司网站上披露;部分客户的证券投资咨询业务推广和服务流程没有跟踪管理。

证券研究报告发行人和发行日期不向未取得证券投资咨询资格的员工提供,并向客户提供投资建议。针对服务功能和过去绩效的误导性营销活动。

2018年12月,中新广东分公司的中国分公司因服务能力不当和误导性营销和宣传而被责令改正。该公司的主要负责人接受了监督谈话。

规定:证券公司和证券投资咨询机构提供证券投资咨询服务,并与客户签订证券投资咨询服务协议,并对协议实行数量管理。协议应包括以下内容:

(1)当事人的权利和义务;

(2)证券投资咨询服务的内容和方法;

(3)证券投资顾问的职责和禁令;

(4)费用和付款方式;

(5)争议或争议解决方法;

件和方法。

(7)证券投资咨询服务协议应规定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知建议终止协议。证券公司和证券投资咨询机构收到取消协议书面通知后,解除证券投资咨询服务协议。

规定:证券公司和证券投资咨询机构应当实施商标投资管理,促进证券投资咨询服务,协议签订,服务提供,客户回访,投诉处理。向客户提供投资建议的时间,内容,方法和依据等信息应以书面或电子文件的形式记录和保留。

证券投资咨询业务档案的期限自协议终止之日起不少于5年。

规定:证券公司,证券投资咨询机构及其从事证券投资咨询业务的人员,违反法律,行政法规及本规定,中国证监会及其机构可以接受指令纠正,监督会谈,发出警告信,以增加内部合规检查的数量和提交合规检查报告,下令清理非法业务,下令暂停新客户,并订购相关人员和其他监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律,行政法规和有关规定予以行政处罚;犯罪的,依法移送司法机关。规定:经营方式,营业场所,主要负责人,证券期货投资咨询机构证券期货投资咨询业务人员变更的,应当自变更之日起五个工作日内向当地申请。证书。管理办公室(CSRC)提交变更报告并处理变更程序。

以下是原文:

关于为北京中深投资管理咨询有限公司沉阳分局订购纠正措施的决定

北京中信新福投资管理咨询有限公司沉阳分公司:

2.业务推广过程中的分数不足;有些事情没有及时向监管部门报告。我们的局已经决定对您的公司采取行政和行政措施。贵公司应当立即纠正上述问题,并在收到本决定之日起一个月内向局方提交书面报告,说明上述整改的执行情况。该局将检查并接受整改情况。

如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

辽宁证监局

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